2022年董監(jiān)高內(nèi)訓培訓資料
課程一、國企改革、公司治理與董事履職能力提升（1天，6小時/天）
1、國企改革政策趨勢--《國企改革三年行動》要點
2、現(xiàn)代企業(yè)制度與公司治理
3、公司治理和董事會建設
4、構建戰(zhàn)略董事會
5、董事會的職責與清單管理
6、董事的權利與義務
課程二、公司治理與董監(jiān)事履職能力提升（張裕國老師，2天，6小時/天）
一、現(xiàn)代企業(yè)為什么要建設治理結構
1、現(xiàn)代企業(yè)（公司）治理及產(chǎn)生
2、現(xiàn)代企業(yè)（公司）治理結構
3、公司治理結構模式
二、深化改革的情況下國有企業(yè)治理模式
1、我國公司治理模式
2、深化改革背景下國企治理模式及黨組織作用
三、治理結構中股東、董、監(jiān)事會作用、職責
1、股東會職責及股東權利、義務
2、董事會地位、作用、職責
3、監(jiān)事會地位、作用、職責
四、董、監(jiān)事的權利、責任和履職方法
1、董事的權利、責任、履職方法
2、監(jiān)事的權利、責任、履職方法
五、董、監(jiān)事監(jiān)督工作重點
1、董事會對經(jīng)營層及重大事項監(jiān)督
2、監(jiān)事會對董事（會）監(jiān)督與評價
六、董事有效履行職責
1、董事履職要忠于職守
2、董事要有戰(zhàn)略思維意識
3、董事要具備相應的專業(yè)素質(zhì)
七、監(jiān)事有效履行職責
1、監(jiān)事履職如何有效發(fā)現(xiàn)問題
2、監(jiān)事如何正確揭示問題
3、監(jiān)事如何解決揭示問題——成果運用
課程三、 公司治理與董監(jiān)事履職實務（丁泉老師，2天，6小時/天）
一 、公司治理
（一）公司與公司治理基礎知識
問題1 、哪種類型的公司最多？（我國法律環(huán)境下的企業(yè)類型：國有獨資、國有全資、有限責任、股份有限、一人公司、合伙制企業(yè)、分公司的等）
范例：公司的力量
問題2、 中國特色的國企“五會一層”公司治理結構（股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、黨委（黨組、職工代表大會（職代會）的職能定位）
范例：華為的公司治理
問題3、董事、監(jiān)事是如何分類的？
范例：外部董事、職工董事委派常見問題
問題4、公司“憲法”-公司章程
范例：法人內(nèi)部治理及章定事項
問題5、董監(jiān)高應了解掌握相關法律法規(guī)
范例：外部治理及中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度文件體系（國企改革三年行動相關要求及落實）
問題6、不同類型公司的“三會”設置及議案
范例：三會流程及常見問題
問題7、股權比例及公司控制力
范例：股權九段線及控制權之爭
問題8、法人、法定代表人和股權代表是一回事嗎？
范例：授權委托及常見問題
問題9、董事會秘書，即董事長秘書，簡稱董秘？
范例：董秘職責
問題10、雙向進入、交叉任職后的董事會決策
范例：黨委（黨組）前置研究事項及常見問題
小結：中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度建設
（二）公司治理現(xiàn)狀與存在問題
1、不同機構對中國公司的治理評價結果
2、從萬科股權之爭看中國特色的公司治理
3、從股權項目審計看子公司的公司治理
4、公司治理存在問題
小結：中國特色的公司治理存在的問題
（三）世界一流企業(yè)的公司治理
1、中外世界500強兩企業(yè)公司治理對比
2、世界一流企業(yè)公司治理體現(xiàn)
小結：中國特色的公司治理任重道遠
二 、履職實務
（一）董監(jiān)事業(yè)務管理
介紹某央企董監(jiān)事業(yè)務管理、制度建設、主要工作開展情況及董事履職支撐體系建設等
（二）董監(jiān)事的責權利
董監(jiān)事的責任、義務、權利，有限責任公司的履職風險，上市公司董監(jiān)高可能承擔的刑事、民事及行政責任，了解履職過程中的高壓線與監(jiān)管紅線，董監(jiān)事的職業(yè)生涯規(guī)劃
（三）履職案例的分享
1、董監(jiān)事上崗要做的基本功課（應了解哪些任職公司的基本信息、議案處理流程、議案關注要點等）
2、某中外合資公司履職案例-外部董事如何勤勉盡責
3、某陷入治理困境公司履職案例-外部董事如何創(chuàng)造性地開展工作
4、某上市公司監(jiān)事會的運作
5、履職過程中的其他重點關注事項
小結 董監(jiān)事應具備的11個意識
（四）業(yè)務能力的提升
1、董監(jiān)事應具備的基本素質(zhì)和能力
2、信息獲取能力
3、戰(zhàn)略思維能力
4、風險管理能力
5、財務分析能力（履職重點關注科目，由于財務分析能力提升需要長期積累，提供學習視頻課件）
6、其他能力
三、思考體會
（一）公司治理結構與公司治理機制
（二）企業(yè)家精神與董監(jiān)事作用發(fā)揮
（三）差異化管控與價值型總部建設
四、答疑
根據(jù)課前調(diào)查問卷，收集學員提出的共性問題和授課時限要求進一步完善提綱。另可建群，解答學員日常履職過程中遇到的問題。
課程四、 集團治理與董監(jiān)事規(guī)范化運作（李南山老師，2個半天，3小時/半天）
一、國企深化改革和集團加強投資企業(yè)的管控
1、國資國企改革目標和現(xiàn)代公司治理建設
2、集團公司治理管控和委派董監(jiān)事制度（央企案例解析）
3、委派董事監(jiān)事的主要職責和履職能力（控股與參股實例）
二、董事會規(guī)范運作以及委派董事履職實務
1、公司董事會的職能定位、組建與委派董事職責
2、董事的能力素質(zhì)、職責和履職要求（模擬情景案例分析）
3、董事會會議規(guī)則與運營機制（規(guī)范董事會職權改革試點）
4、發(fā)展戰(zhàn)略、投融資重大、收購兼并決策（三種實例解讀）
5、董事會績效管理、評價和激勵機制（央企改革實例）
（董事如何應用財務報表解讀方法同監(jiān)事，營運另述）
6、委派董事會的報告程序及責任制度（案例）
三、 監(jiān)事會規(guī)范運作以及委派監(jiān)事履職實務
1、公司監(jiān)事會的職能定位、組建與委派監(jiān)事職責
2、監(jiān)事的能力素質(zhì)模型、基本職責和履職要求
3、監(jiān)事會會議規(guī)則與運營機制
4、監(jiān)事如何進行財務檢查（公司財務報告的結構和審讀方法）
（常用的財務分析方法和預警指標，董監(jiān)事如何應用財務報表數(shù)據(jù)，分析經(jīng)營風險、評價經(jīng)營績效和擬寫監(jiān)督評價報告？）
5、監(jiān)事監(jiān)督檢查和審計監(jiān)督聯(lián)動協(xié)作，增強監(jiān)督合力
6、委派監(jiān)事報告程序與報告類型（案例）
課程五、董監(jiān)高履職實務（徐巍老師，2天，6小時/天）
第一部分：董監(jiān)高的責權利及履職風險
1、董監(jiān)高的法律地位及權力義務
案例1：浦發(fā)銀行成都分行案
案例2：五糧液關聯(lián)交易案
2、董監(jiān)高的履職風險
案例：方正原董事長行拒繳30萬罰款案
3、與履職風險相關的應對策略
案例：迎駕貢酒前職工監(jiān)事違法買賣股票案
4、“四可”的履職記錄制度
案例：新三板中博農(nóng)畜牧科技刑事處罰案
5、用好申辯權，學會自我保護
案例：佳電股份財務造假申辯報告解讀
6、董監(jiān)高應對輿情風險的兩種意識
（1）危機意識
案例：遠離身邊的三種人
（2）規(guī)矩意識
案例：某大型國企董事長專項巡視期間自殺案
第二部分 從瑞幸案件看董監(jiān)高的能力建設
1、瑞幸的原罪
2、董監(jiān)高的三種能力和六種思維
案例：基于榮格視角的舞弊行為及人格分析
3、向渾水公司學習履職方法論
望聞問切工作法
案例：衛(wèi)生間的水龍頭
渾水六式
案例：卡森.布洛克調(diào)查軼事
四不兩直工作法
案例：以武漢疫情防控為例
4、基于人性的風險識別案例
關于塔西陀陷阱
案例：某董事會高管盡職免責案
弱小和無知不是生存的障礙，傲慢才是
案例：從池子事件看中信銀行的內(nèi)控缺陷
關注舞弊三種人
案例：關鍵崗位為什么不能用窮人（格局）
嫌疑人畫像（基于大數(shù)據(jù)運用）
案例：抓捕某分公司外逃的高管
5、董監(jiān)高應對外部稽查的安全策略
案例：某單位監(jiān)聽監(jiān)管調(diào)查加重處罰案
案例：陪審計事務所盤點固定資產(chǎn)
第三部分：“檢查公司財務”的策略及運用
1、基于“問題和風險為導向”的財務檢查
案例：財務檢查方案的反向設計
2、基于五大視角看公司的財務管理
案例：3.8億元活期存款與三重一大
案例：達摩克利斯之劍的價值在于被感知
3、解讀 “三張財務報表”
案例：會計事務所主導及合謀的財務造假
4、關于小金庫
案例：利用微信群設置小金庫案
第四部分：關于董監(jiān)高的職務行為
1、股東監(jiān)督制度與“三重一大”制度的無縫對接
案例：反舞弊方案的逆向設計
案例：信任不能代替監(jiān)督
2、監(jiān)事會檢查公司內(nèi)控制度實務
案例：某外企員工招聘已婚已育優(yōu)先策略導致人權歧視案例
3、關于信訪舉報
案例：某分公司財務經(jīng)理情人關系案件
案例：基于人性假設的信訪反向調(diào)查
4、對公司管理者進行履職評價和監(jiān)督的制衡功能
案例：為什么劉士余被調(diào)查期間稱呼為同志
5、關于職務消費
案例：董事長每天均報40萬花銷
課程六、公司法3.0時代高質(zhì)量發(fā)展下的公司治理與董事會規(guī)范化運作專題（賀紹奇老師，2天，6小時/天）
第一部分：《公司法》修訂主要內(nèi)容解讀
1、公司法修訂“四大需要”解讀；
2、公司法修訂“七大”內(nèi)容解讀；
3、我國現(xiàn)行公司治理存在的主要問題；
4、公司法修訂的劃時代意義。
第二部分：公司法3.0時代后的公司治理頂層設計
1、有限責任公司的治理；
2、國家出資公司的治理；
3、上市公司的治理；
4、中小微企業(yè)的公司治理；
5、公司章程及相關規(guī)范體系的建立健全；
6、公司治理規(guī)范性、合規(guī)性與有效性評價及提升。
第三部分：公司法3.0時代董事會建設
1、公司法3.0時代下董事會的轉型；
2、雙層制下的董事會建設；
3、單層制下的董事會的建設；
4、董事會效能評估與提升。
第四部分：公司法3.0時代五大支撐體系
1、內(nèi)控體系；
2、風險管理體系；
3、合規(guī)管理體系；
4、違規(guī)責任追究體系；
5、戰(zhàn)略決策體系。
第五部分：嚴問責下的董事義務及歸責
1、內(nèi)部董事或執(zhí)行董事義務及歸責；
2、外部董事或非執(zhí)行董事義務及歸責；
3、上市公司獨立董事義務及歸責；
4、國家出資公司外部董事義務及歸責；
5、職工董事的義務及歸責；
6、近期上市公司虛假陳述案行政處罰及民事索賠案例評析。
約課請?zhí)崆?0天以上與我們聯(lián)系，以便老師能夠安排時間前往授課。
聯(lián)系電話：010-88517055 63308361
聯(lián) 系 人：張國良 13910007503（微信同號）
工作QQ：563076378
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